券商分层管理！ 29家入选首批“白名单”，冒出三只黑马，“前十大”中的海通、广发落榜

华夏时报（www.chinatimes.net.cn）记者 王兆寰 北京报道

5月28日，为贯彻落实国务院深化“放管服”改革工作要求，压实证券公司内控合规主体责任，集中使用有限的监管资源，提高机构监管有效性，推动行业高质量发展，证监会公布首批29家证券公司“白名单”。

在29家白名单中，“中”字头券商成为最大赢家，有7家，包括中信证券、中信建投、中金公司、中国银河等头部券商，还有中泰证券、中原证券、中航证券等中小券商。

“华”字辈位居第二，有4家，包括华泰证券、华西证券、华宝证券和华鑫证券； “国”字辈和“东”字辈并列第三，分别各有三家，包括国泰君安、国金证券、国信证券，以及东北证券、东兴证券、东吴证券。

值得注意的是，在前十大头部券商中海通证券、广发证券缺席“白名单”，东方证券、兴业证券等大型券商也无缘上榜；方正证券、国联证券、国开证券、第一创业、财通证券、天风证券、五矿证券等多家2020年评级为A类的券商也没有入围。

有意思的是，BBB级的南京证券、西南证券、中航证券三家券商成为最大的黑马。

华西证券非银组负责人罗惠洲在接受《华夏时报》记者采访时表示，白名单的推出对上榜的29家证券公司是重大利好，监管机构对一些再融资简政放权，创新业务试点也需要从白名单里面产生。同时，这份白名单会根据各个证券公司的合规风控情况进行动态调整。

“优待”不含糊

近年来，证券行业持续推进落实全员合规和全面风险管理要求，合规和风险管理体系逐步健全。按照“分类监管、放管结合”的思路，证监会对公司治理、合规风控有效的证券公司实行“白名单”制度，对纳入白名单的证券公司取消部分监管意见书要求，同时对确有必要保留的监管意见书，简化工作流程，从事前把关转为事中事后从严监督检查。

那么，登上白名单的券商有哪些具体“优待”政策？

一是能减则减。对纳入白名单的证券公司，取消发行永续次级债和为境外子公司发债提供担保承诺、为境外子公司增资或提供融资的监管意见书要求。

二是能简则简。简化部分监管意见书出具流程。首发、增发、配股、发行可转债、短期融资券、金融债券等申请，不再按既往程序征求派出机构、沪深交易所意见，确认符合法定条件后直接出具监管意见书。

三是创新试点业务的公司须从白名单中产生，不受理未纳入白名单公司的创新试点类业务申请。按照依法、审慎的原则，纳入白名单的公司继续按照现有规则及流程申请创新业务监管意见书。

四是未纳入白名单的证券公司不适用监管意见书减免或简化程序，继续按现有流程申请各类监管意见书。

川财证券首席经济学家、研究所所长陈雳在接受《华夏时报》记者采访时表示，“白名单”的出台主要是引导上市券商高质量发展，引导券商加强合规建设和风险防范，对于白名单中各项业务较好的优秀券商予以支持。

不过也有一些市场人士直言,目前在监管趋严的情况下，券商创新的空间较为有限。

“问题”券商落榜

值得注意的是，此次在29家白名单中，海通证券、广发证券等近几年出现合规风险的券商未能出现。

“以后想要当好学生，一定要近3年乃至5年都要是好学生，没有大的合规风险暴露。”一位“白名单”中的上市券商非银行业首席研究员在接受《华夏时报》记者采访时表示。

那么，“白名单”是如何产生的？

证监会表示，按照“申报即承诺，承诺即有责”的要求，前期证券公司对照“白名单”制度标准向监管部门提出申请，对申报材料真实、准确、完整作出承诺。经证监局初评、会内相关部门复核、行业内公示征求意见，最终确定将首批29家证券公司纳入“白名单”。

监管部门将对报送材料进行抽查、检查，若发现公司存在申报材料错报、漏报、瞒报的，将坚持穿透式监管、全链条问责，依法从严对公司及责任人采取监管措施。

据记者进一步了解，未来证监会将根据证券公司合规风控情况对“白名单”持续动态调整，逐月在证监会官网机构部栏目下公布名单，将符合条件的公司及时纳入，不符合条件的公司及时调出。

同时，为切实增加“白名单”公司的获得感，证监会将在总结评估监管意见书实行“白名单”管理的基础上，逐步将更多的监管事项纳入“白名单”管理，将有限的监管资源集中到重点领域，进一步提升监管有效性，切实推动行业高质量发展。

编辑：严晖 主编：夏申茶

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