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重磅!私募信批新增投资者查询功能,买了产品后不用“蒙在鼓里”了

作者:梁银妍 陈锋

来源:华夏时报

发布时间:2020-02-14 23:04:12

摘要:中国证券投资基金业协会 正式上线信披备份系统投资者定向披露功能。

重磅!私募信批新增投资者查询功能,买了产品后不用“蒙在鼓里”了

华夏时报(www.chinatimes.net.cn)记者 梁银妍 陈锋

买了私募产品以后不用“蒙在鼓里”了!

2月14日,中国证券投资基金业协会 (下称“协会”)正式上线信披备份系统(下称“备份系统”)投资者定向披露功能。通过备份系统,投资者可查看并评价所购买私募基金的信息披露报告,以减少信息不对称。

据协会相关人士介绍,私募基金管理人在备份系统中进行信息备份时,要履行主体责任,协会不对信息披露报告的内容进行核实和审查,信息披露报告内容的真实性和准确性由私募基金管理人自行负责。

私募投资者“福音”来了

一直以来,对于私募基金投资者来讲,风险自负,收益自享,但投资者未必了解基金管理人和基金运作情况,并往往无从获知。曾有投资者向《华夏时报》记者表示,私募产品不知道在哪里了解,怎么了解,了解啥,往往是买了没办法了解基金的情况,没买的不敢轻易“下手”。

据市场主体反映,当前私募基金投资人购买产品,主要存在以下痛点:一是没办法获得私募基金信息;二是私募基金管理人或者销售机构提供的信息,不知道是否靠谱;三是各路大V、数据机构和一些媒体报道私募基金的消息,不知道该不该相信。

对此,协会上线信披备份系统投资者定向披露功能,可以减少私募基金投资者和私募基金管理人之间的信息不对称,提高私募基金信息披露透明度和专业度,为保护私募投资者知情权提供行业支持。

据了解,作为信披备份系统定向披露功能的第一责任主体,私募管理人需在备份系统中,负责投资者查询账号的日常维护及管理工作,包括投资者查询账号开立、启用、修改和关闭等。

私募管理人完成以上相关维护后,投资者在私募管理人处留下的邮箱,将自动收到相关登录信息,包括私募基金管理人登记编码、投资者账号、初始密码及登录链接,并在备份系统中查看相关信息。

在查询信息的过程中,投资者如发现私募管理人在备份系统中的信息,与该私募管理人通过其他方式或渠道披露的信息不一致的,可在评价页面进行反映。若私募基金管理人存在违法违规情况,投资者可以投诉,启动协会自律检查、自律处分,以及针对违法违规行为的行政处罚和司法惩戒。

“(此前)存在这样的情况,私募(管理人)在协会披露的信息,和投资者获得的不一样,有这个备份系统,对投资者来讲是‘福音’。”某资深私募领域人士告诉《华夏时报》记者。

值得注意的是,若投资者购买了多家私募管理人的私募产品,将在每个私募管理人处有相对应的查询账号。

考虑到投资者数据安全的维护,协会表示,备份系统对定向披露模块投资者信息进行了脱 敏处理。私募基金管理人首次维护投资者查询账号后,将无法直接通过备份系统查询除投资者账号外的其他投资者身份及通讯信息。

此外,为确保私募基金信息披露报告的数据,不被转发或滥用,备份系统仅提供报告的PDF版,且不提供转发或下载功能。投资者在进行查看时,信息报告页面有查阅者信息和报告唯一性的实时水印。“这个水印可以显示是哪个投资者查的,如果报告被散播出去,肯定能够追踪到是哪位投资者的责任。”协会相关人士提到。

私募管理人权限指南

私募管理人如何做好相关披露?《华夏时报》记者从协会相关人士处了解到,私募管理人应按照《私募投资基金信息披露管理办法》,以及私募基金信息披露内容与相关格式指引向协会进行备份。

另外,私募管理人负责投资者查询账号日常维护及管理工作。具体来看,私募基金管理人维护的投资者查询账号信息包括投资者账号、投资者名称、投资者类型、有效证件类型、有效证件号码、手机号码(非必填)、联系邮箱、投资者已购买私募基金的备案编码、账号状态等,投资者账号由私募基金管理人自行设定。其中,投资者查询账号开立后,仅可变更手机号码、联系邮箱、投资者已购买私募基金的备案编码、账号状态信息,其他投资者身份信息不可变更。

对于私募管理人来讲,需维护在协会资产管理业务综合报送平台(下称“AMBERS系统”)正在运作的,且为自主发行类私募基金一级投资者的账号,不需要维护所管理的顾问管理类私募基金的投资者查询账号。

针对不同阶段的投资者,私募管理人的维护和管理工作,有所差异。针对新备案基金的投资者,管理人应在备案之日起,在信批备份系统维护其查询账号;针对存量基金的新增投资者,管理人应自相关基金在AMBERS系统完成季度更新之日起,在信披备份系统维护其查询账号;针对存量基金的已退出投资者,信披备份系统将于相关私募基金在AMBERS系统完成季度更新的第二日,自动取消该投资者查询账号对应基金勾稽信息,私募基金管理人也可自行根据投资者退出时,手动维护投资者查询账号信息;针对已全部赎回相关基金的投资者,私募基金管理人应关闭该投资者的查询账号。

协会数据显示,截至2月14日,自主发行私募证券投资基金年报平均披露备份比率为96.36%,季报平均披露备份比率达97.51%,管理规模在5000万元及以上自主发行私募证券投资基金月报平均披露备份比率达98.76%;私募股权投资基金年报平均披露备份比率为90.20%,半年报平均披露备份比率为91.32%;创业投资基金年报平均披露备份比率为93.54%,半年报平均披露备份比率为94.39%。


责任编辑:吕方锐 主编:夏申茶

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