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金信基金专户7000万元踩雷坐实 此前“打脸”声明已被删除

作者:邸凌月

来源:华夏时报

发布时间:2019-10-11 18:39:51

摘要: 10月8日,中国裁判文书网的一则判决书把3个月前的金信基金专户踩雷报道事件的真相曝光,也坐实了金信创享1号特定客户资产管理计划踩雷洛娃债一事。

金信基金专户7000万元踩雷坐实 此前“打脸”声明已被删除

华夏时报(www.chinatimes.net.cn)记者 邸凌月 深圳报道

10月8日,中国裁判文书网的一则判决书把3个月前的金信基金专户踩雷报道事件的真相曝光,也坐实了金信创享1号特定客户资产管理计划踩雷洛娃债一事。

而在6月27日,金信基金对此发文声明,“该新闻报道与事实严重不符。截至日前,我司所管理的公募以及专户产品均运行正常,未发生新闻报道中的风险事件。”但如今官网已将其删除。

此前声明“打脸” 旗下专户踩雷坐实

10月8日,中国裁判文书网公开北京市第三中级人民法院关于《金信基金管理有限公司与洛娃科技实业集团有限公司公司债券交易纠纷一审民事判决书》,判决书也坐实了金信基金专户踩雷洛娃违约债一事。

6月27日有媒体报道,金信基金专户踩雷并让基金经理自掏腰包买单。当时,金信基金对此发文声明,“该新闻报道与事实严重不符。截至日前,我司所管理的公募以及专户产品均运行正常,未发生新闻报道中的风险事件。”

上述民事判决书显示,2018年6月6日、2018年7月10日,金信基金旗下“金信创享1号特定客户资产管理计划”分别通过华林证券、东海证券买入洛娃集团发行的“洛娃科技实业集团有限公司2016年度第一期中期票据”(简称“16洛娃科技MTN001”,代码:101683004)40万张、30万张,票面金额分别为4000万元、3000万元,共计7000万元。该票据期限3年,发行金额为人民币4.5亿元。计息期限为2016年6月22日至2019年6月22日。

2018年12月6日,上海清算所发布公告,宣布洛娃集团的2017年度第一期短期融资券(“17洛娃科技CP001”)应于2018年12月6日兑付,但截至兑付日营业终了,洛娃集团未能按期足额偿付本息,已构成实质违约,并导致“18洛娃科技MTN001”等其他债券交叉违约。

2019年6月24日,上清所公告称,仍未收到“16洛娃科技MTN001”的兑付资金,无法代理发行人进行本期债券的付息兑付工作。

2018年12月10日,联合资信又发布了评级公告,将洛娃集团的主体长期信用等级由B下调至C(三等破产级,不能偿还债务),将“16洛娃科技MTN001”的信用等级由B下调至C(不能偿还债务)。

2019年6月27日,《华夏时报》记者向金信基金了解情况时,公司某负责人未正面回复是否踩雷一事,而是多次重复“不会让基金经理自掏腰包偿还”。

10月11日,金信基金专户踩雷洛娃违约债坐实,记者再去询问公司是否早已知情时,对方侧面承认,并称,金信创享1号特定客户资产管理计划是个通道产品,由客户决策并承担相应风险收益,当时(6月27日)在配合客户维权,目前在等待后续债务人破产重整。记者还了解到,金信基金目前存续的专户产品有12只。

将获洛娃集团赔款7409万元

判决书显示,对于16洛娃科技MTN001无法兑付、违约一事,洛娃集团认可该事实。2019年1月15日,光大证券、恒丰银行发布《洛娃科技实业集团有限公司2016年度第一期中期票据2019年度第一次持有人会议决议的公告》称,21户持有人或其代理人一致同意加速清偿“16洛娃科技MTN001”,本金和相应利息立即到期。但洛娃集团至今仍未兑现立即到期兑付的义务。

对此,金信基金主张应以欠付的本金及利息为基数,按照每日0.21‰的利率,自2019年1月9日起计算至实际付清之日止。而洛娃集团辩称,洛娃集团目前已经申请破产,北京市朝阳区人民法院于2019年5月13日作出民事裁定书,受理了洛娃集团破产重整的申请。依据《中华人民共和国破产法》第46条的规定,金信基金公司主张的利息及违约金计算时间应截止于2019年5月31日。

最终,10月8日,北京三中院作出判决,洛娃集团于本判决生效后七日内给付金信基金2016年度第一期中期票据债券本金7000万元及利息2270781元;并逾期支付2016年度第一期中期票据债券本金及利息的违约金,以上述债券本金和利息为基数,自2019年1月9日起至2019年5月13日止,按照日利率0.21‰计算。记者粗略估算,约182万元,合计约7409万元。但对于金信基金超出部分的诉讼请求,因缺乏法律依据,法院不予支持。

2018年以来,民企债券违约不断,某公募基金固收总监告诉《华夏时报》记者,民企信用债流动性本身就不高,如果一只债基的组合中有一只债券违约,为了缓解兑付等流动性压力,可能需要卖出没有违约的债券来变现。

权益类产品规模不足7亿元

金信基金成立于2015年7月3日,股东包括深圳卓越创业投资有限责任公司、安徽国元信托有限责任公司、深圳市巨财汇投资有限公司和殷克胜。据该公司官网介绍,金信基金为首家管理团队作为第一大股东的公募机构,其管理团队合计持股达35%。

值得一提的是,殷克胜不仅是金信基金的法人代表,还是公司的董事总经理、投资决策委员会主席,而董事总经理意味着既是董事会成员之一的董事,又是负责经营的总经理。

在此之前,殷克胜曾任职于中国证监会深圳证监局,负责证券市场法规研究及上市公司审查管理,之后担任鹏华基金董事常务副总经理、金鹰基金总经理。

“金信基金的管理团队又是第一大股东的人员结构,会导致公司更追求业绩,风控方面可能会暗含风险。”某资深业内人士如是说。

据Choice显示,截至2019年上半年,金信基金公司公募基金共有16只产品,总规模39.8亿元,在137家基金公司中规模排名第108位,剔除货币基金后,金信基金规模为35.55亿元。

2019年以来,金信基金仅发行了一只股票型基金。其中,公司旗下股票型、混合型、债券型、货币型产品规模分别仅为0.13亿元、6.42亿元、29.01亿元、4.25亿元。

业绩方面,截至2019年10月10日,金信基金旗下非货币型基金产品仅有14只,权益类基金中,金信量化精选混合单位净值为0.7210元,今年以来的回报率为-0.96%,在同类2988只基金中排名2967,处于垫底位置。

编辑:刘春燕 主编:陈锋


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