香港廉政公署出动！联合香港证监会拘捕港交所前高管及两名相关人士

华夏时报（www.chinatimes.net.cn）记者 邸凌月 刘春燕 深圳、北京报道

ICAC（香港廉政公署）不仅“活跃”在《反贪风暴》等各种港剧中，现实世界里，这次是真的出手了。

6月26日晚间，据香港证监会网站消息，香港廉政公署日前拘捕了港交所上市部首次公开招股审查组一名前联席主管及两名与他相关的人士，怀疑他们在该两间上市公司的上市申请审批过程中涉及贪污及公职人员行为失当。

港交所上市部前联席主管被捕

公告显示，证券及期货事务监察委员会（证监会）与廉政公署采取联合行动，搜查两家保荐人公司的办事处。证监会是运用其在《证券及期货条例》下的权力进行有关搜查。

廉政公署公布其搜查了另外多个地点，当中包括两间上市公司及一间财经印刷公司的办公室。廉政公署在行动中拘捕了香港交易及结算所有限公司（港交所）上市部首次公开招股审查组一名前联席主管及两名与他相关的人士，怀疑他们在该两间上市公司的上市申请审批过程中涉及贪污及公职人员行为失当。

作为上述联合行动的一部分，证监会正在对香港联合交易所有限公司（联交所）执行或处理上市及其他事宜的方式进行特别检视，而该等事宜或与上述调查有关。

证监会作为法定监管机构，在《证券及期货条例》下有责任监督、监察及监管港交所及联交所的活动。

公告文末，香港证监会表示，由于调查仍在进行当中，现阶段不会作出进一步评论。

港交所前高层曾“放水”30多家企业IPO

李小加：一旦有蛀虫会毫不犹豫清除掉

6月初，曾有香港本地媒体报道称：负责新股（IPO）审批的港交所前高层，联手保荐人及律师行在IPO过程中涉‘不当审批’及向个别上市申请人‘放水’，协助不完全符合上市要求的公司通过新股审批，涉及超过30宗上市申请，包括已上市的建筑股及餐饮股。

据媒体报道称，一名港交所IPO审查小组联合主管，涉嫌向30多家不符合上市要求的公司“放水”，其中包括已上市的建筑股及餐饮股，目前已离职，其办公室重门深锁，私人物品亦被禁止带走。

港交所行政总裁李小加近日在公开场合回应上述传言时指出，对于香港的上市发行制度的自我纠错能力、自我清除能力充满信心，若有“蛀虫”会及时清除。

对于上市发行制度，李小加认为这是一个标准非常清晰、自由裁决量非常有限、市场主导的披露制度。在这个制度之下，无论是谁在监管过程中，权力都受到了非常清晰的制衡和检验，没有一个人能够做出让一间公司来上市的决定。这个机制的核心就是要把权力限制住，令贪腐的空间大幅缩小。

“再完美的制度我们都不可能完全杜绝‘蛀虫’，不可能完全杜绝‘烂苹果’，但是只要发现一旦有‘烂苹果’，一旦有‘蛀虫’，那会毫不犹豫把它清除掉。我对于我们这个制度的自我纠错能力、自我清除能力充满信心。”李小加说。

根据港交所与证监会双方签署的《上市事宜谅解备忘录》，证监会是发行审核监管权力的源头，港交所的权力来自证监会的转授。证监会通过监督港交所是否依法行使审核权间接地履行证券发行上市的监管职能，同时其拥有法定的调查及执法权，并保留核准决定的最终否决权。

编辑：刘春燕 主编：陈锋

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