被查出五宗违法事实，中州期货总经理财务总监双双被罚

本报实习记者 陈婧之 记者 李继远报道

3月22日，山东监管局对中州期货有限公司开出行政处罚决定书，指出中州期货自2015年以来的5条违法事实，并对中州期货、关联公司烟台市隆昌集团有限公司分别处以10万元罚款，对公司总经理与财务总监分别处以5万和3万元罚款。

处罚决定书中指出中州期货与隆昌集团存在五条违法事实。2015年9月9日，隆昌集团将其持有的中州期货26%股权用于质押担保，然而中州期货、隆昌集团未按规定向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

2016年3月14日至2017年2月27日期间，隆昌集团持有的中州期货26%股权先后被有关司法机关冻结。中州期货、隆昌集团也未按规定向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

2016年3月9日至2017年3月9日期间，中州期货涉及重大诉讼事项，中州期货未按照规定向国务院期货监督管理机构提交书面报告。与此同时，中州期货保证金账户及自有资金账户先后被有关司法机关冻结并扣划，中州期货都未按规定向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

对于上述事实，证监会山东监管局认为，中州期货、隆昌集团已经违反了2013年修订的《期货交易管理条例》第六十一条的规定。该规定表示，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

工商登记资料显示，中州期货有限公司始成立于1995年，注册地址为山东省烟台市莱山区迎春大街科技创业大厦，是经中国证券监督管理委员会许可国内首批取得期货经营权的经纪公司之一。

注册资本2.7亿元，法人代表为张艳，目前其股东结构为德邦证券股份有限公司持股98.52%，龙口市丛林机械制造有限公司持股1.48%。

天眼查资料显示，中州期货的最终受益人为郭广昌和汪群斌，二人间接持股比例分别是83.04%和14.31%。

中州期货五宗违法行为直接负责的主管人员为王传江，王传江时任中州期货董事、总经理，2016年1月至2017年5月任中州期货法定代表人。其他直接责任人员为唐琦，唐琦时任中州期货副总经理、财务负责人、隆昌集团监事。山东监管局分别给予中州期货与昌隆集团警告并处以10万元的罚款，撤销王传江期货从业人员资格，并处罚款5万元，对唐琦给予警告，并处罚款3万元。

责任编辑：史博超 主编：蒋宏晨

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