荐股专家向警察自首操纵证券市场 意外牵出通缉犯身份

华夏时报记者 麻晓超 陈锋 北京报道

2019年2月28日，人民检察院案件信息公开网披露了一起证券市场的刑事犯罪案。

单从涉案金额规模上看，可能只是一起常规的操纵证券市场案。但相关的案中、案外细节，却让该案变得不普通。

比如，2009年案发后，被告人一度潜逃海外，但6年后却回国自首，是什么原因？

荐股专家“抢帽子交易”

此案中，被告人吴某某的犯罪手法是比较典型的“抢帽子交易”手法。

根据人民检察院案件信息公开网披露的信息，被告人吴某某，男，陕西省西安市人，原任江苏现代资产投资管理顾问有限公司证券投资部实际负责人。

另据《华夏时报》记者查询到的法院判决文书，吴某某1977年生人，拥有大学文化，2007年12月，吴某某与江苏现代资产投资管理顾问有限公司（下称“江苏现代公司”）签订协议，成立江苏现代资产投资管理顾问有限公司证券投资部（下称“江苏现代公司证券投资部”），借用江苏现代公司证券投资咨询资质，对外开展证券投资咨询业务。

案发前的2008年8月至2009年6月，吴某某先后利用他人身份证开立由其实际控制的沪、深证券账户，并使用上述账户，在南京、西安、成都、重庆等地多个证券交易机构开立10余个资金账户用于证券交易，同时，在中国建设银行、招商银行等多家银行开立了10余个银行账户，用于证券交易资金的存取、划转。

2009年5月18日至6月20日，吴某某在南京、上海、深圳等地，利用笔记本电脑操作上述股票账户，采用先买入股票，后利用江苏现代公司名义通过四川卫视频道《天天胜券》节目推荐其先期买入的股票，并在股票价格上涨后抢先卖出相关股票，获取非法利益。

根据审计，吴某某采用上述方式买卖“南方航空”、“杭州解百”等14只股票，共计买入10269061股，买入成交总额人民币6398.949441万元，卖出10269061股，卖出成交总额人民币6859.172696万元，共获利人民币460.223255万元。

潜逃海外6年后回国自首

根据人民检察院案件信息公开网的信息，“东窗事发”后，吴某某潜逃至与我国无引渡协议的美国，长达6年之久，最终因为亲情才回国自首。

“期间，被告人父亲去世，母亲身体每况愈下，取证过程中，检察机关每次都专程飞往西安问询。用亲情感化被告人，促使其回国投案。”南京市检察院称。

2016年1月12日，吴某某向公安机关投案。

但该案的戏剧性并未止步于此。在公、检机关核查吴某某的身份时，发现了疑点。

“办案过程中发现，吴某某为被告人在公安机关登记的合法身份，但其个人经历过于简单，部分年限空白，与正常情况明显不符，可能是‘假身份’。检察机关遂判断吴某某可能有旧案在身，身份系伪造。”南京市检察院称。

公安机关随即对已上网追逃人员进行照片比对，但因吴某某容貌变化较大，图像对比技术未发现线索。

此后，公安机关进行人工对比，根据其口音和户籍地西安，优先从西安籍逃犯进行照片对比判断，历时一个多月，查证吴某某原名吴某，涉嫌2002年盗窃西安万鼎集团财务部40余万元的案件已经被网上通缉，后通过非法手段更换身份，化名吴某某，隐藏了8年又重新犯罪。

2017年3月24日，江南京市人民检察院指控被告人吴某某犯操纵证券市场罪，情节严重，向南京市中级人民法院提起公诉。

盗窃行为没有下文？

《华夏时报》记者注意到，根据法院判决文书，在吴某某投案自首不久后，即2016年1月13日，吴某某被取保候审。

2017年晚些时候，南京市中级人民法院开庭审理此案。吴某某的辩护律师向法院提出，吴某某系初犯，有自首情节，且其实施的“抢帽子交易”有别于其他操纵证券市场犯罪行为，对证券市场影响较小，吴某某本人非法获利较少，建议对吴某某单处罚金。

但南京市中级人民法院认为，辩护律师提出的“吴某某系初犯，其犯罪行为对证券市场影响较小，非法获利较少”的辩护意见不能成立，不予采纳。原因是，吴某某短时间内连续多次实施操纵证券市场行为，影响证券交易价格，破坏证券市场秩序，非法获利达460余万元。

但法院同时认为，吴某某犯罪后潜逃境外，经我国有关机关做教育、劝返工作后，主动到我公安机关投案，到案后如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻处罚。

“吴某某退出全部赃款，认罪悔罪态度较好，本院根据其犯罪事实、性质、情节和对于社会的危害程度，决定对其单处罚金，被告人吴某某的意见及李某律师提出的相关辩护意见成立，本院予以采纳。”法院称。

最终，法院判处吴某某犯操纵证券市场罪，判处罚金人民币二千七百六十万元（罚金于本判决发生法律效力的第二日起一个月内向本院缴纳）；吴某某犯罪所得人民币460.223255万元予以追缴，上缴国库。

2000多万的罚金似乎是在吴某某支付能力范围内的。《华夏时报》记者注意到，根据判决文书，案发后，南京市公安局扣押被告人吴某某人民币3198.133868万元。

吴某某被单处罚金处罚后，一个不得不提的点是，吴某某2002年的盗窃行为以及非法变更身份行为，是否没了下文？

人民检察院案件信息公开网2019年2月28日披露的信息中未提及此事。《华夏时报》记者以吴某某的真名在裁判文书网上检索，未发现吴某某盗窃、非法变更身份行为的相关案件的信息。

“刑事犯罪是有追诉时效的，但我国刑法同时也规定了一些不受追诉时效限制的情形。本案中，吴某某2002年的犯罪行为是否在追诉时效内，根据目前公开的信息的程度，还不好判断。”一位法律界人士向《华夏时报》记者表示。

编辑：严晖 主编：陈锋

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