京城“老鼠仓”总经理投案自首：4年赚2000万都给了我妈

作者：麻晓超陈锋

来源：华夏时报

发布时间：2019-02-23 19:44:38

摘要：内幕交易长达4年，直到2016年才被稽查部门发现，2018年才被公诉，李迪采用的何种手段得以“隐匿行踪”如此之长？

华夏时报记者麻晓超陈锋北京报道

“2016年证监会稽查找到我后，我就把所有的证券账户都清仓了，盈利后这些钱，我都给我妈买理财了……”这是被告人李迪的认罪自述。

内幕交易长达4年，直到2016年才被稽查部门发现，2018年才被公诉，李迪采用的何种手段得以“隐匿行踪”如此之长？

李迪的相关违法行为被公诉机构指出“情节特别严重”，但法院最终对其适用了缓刑，原因又是什么？

用海外亲戚作掩护

北京法院审判信息网日前披露了一起内幕交易案的判决文书。该案由北京市第二中级人民法院审理，被告李迪，男，1979年生人，2012年7月至2016年3月在某资产公司权益投资部任职。

裁判文书未披露李迪所在公司的具体名字，但相关证据描述项下有该公司“系由XX保险公司与XX实业公司共同发起、经保监会批准设立的保险资产管理公司”的描述。

文书还显示证监会出具过针对李迪违法犯罪问题的文件。但《华夏时报》记者用“李迪”二字在证监会官网检索，未发现相关内容。

李迪2011年3月进入某资产管理中心，即前述某资产公司的前身，2012年该某资产公司成立，李迪在权益投资部担任投资经理，2013年6月升任副总经理，2016年升任总经理。

“（在此期间我的）工作职责方面基本上没有变化，工作职责是管理公司授权我管理的证券账户进行股票交易。”李迪称公司是投资经理负责制，自己管理自己的账户，没有相互交叉。

李迪任职期间管理过“XX分红”、“XX万能”投资组合下面的具体账户，投资权限从刚入职的几千万元到离职前的1个多亿。

根据北京市人民检察院第二分院指控，李迪在负责管理上述账户期间，利用管理账户而掌握的有关投资股票的名称、数量、交易价格以及买卖时点等方面的信息，违反规定，使用其实际控制的“李某1”、“李某2”、“李某3”三个证券账户，先于或同期购买相同股票，累计趋同交易股票245只，趋同成交金额约18亿元，从中获利约2061万元。

李迪得以“隐匿行踪”的手段之一，是用海外亲戚的身份作掩护。

前述“李某1”的账户注册主体是李迪的大舅，在美国定居，“李某2”是其小舅，“李某3”是其表妹。

“之所以使用他们的证券账户是因为公司有明确规定，用自己或者直系亲属的证券账户交易股票需要报备。当初我跟他们说我想借用他们的账户交易股票，由于都是亲戚，而且他们也不用，就将账户借给我了。”李迪称。

被判三年缓刑五年

李迪2016年5月辞职。

从离职的时间点上看，可能与内幕交易被发现有关。判决书中记录了李迪这样的自述：“2016年证监会稽查找到我后，我就把所有的证券账户都清仓了，盈利后这些钱，我都给我妈买理财了。”

但实际上，在2012年至2016年期间，李迪还用证券账户盈利的资金交了120万元的购房保证金。

“我购买的房子位于海淀区云会里远流清园X号楼X层XXX，房产总价1210万元。资金来源有父母的300万元，从朋友那借的300万元，现在已还请，银行贷款500万元，已经还清了60万元。”李迪称。

一个值得关注的点是，李迪内幕交易于2016年被证监会稽查发现，当时并未自首，而是将获利给了其母亲，直到2018年2月11日才因涉嫌利用未公开信息交易罪被羁押，而且，根据裁判文书，是因为李迪“自动投案”。

在这一年多的时间里，是什么让李迪态度转变，决定自首？裁判文书未披露。《华夏时报》记者查询证监会、银保监会官网，未发现相关信息。

北京市第二中级人民法院最终对李迪判处有期徒刑三年、缓刑五年，并处以罚金人民币2150万元，在案冻结扣押的约2061万元作为违法所得给予没收，余款连同在案查封的李迪名下北京市海淀区云会里远流清园X号楼X层XXX的房产一套的变价款（扣除银行贷款）并入罚金项执行，上缴国库。

法院称，李迪的相关违法行为“情节特别严重”。