行为准则“三十六” 行动模式“四五五” ——格林大华期货有限公司经营管理创新纪实

“格物致知、众木成林、大道至简、真信无华”

格林大华期货有限公司是经中国证监会批准，由山西证券通过收购兼并控股的期货公司。作为A类期货公司，注册资本8亿元，净资产10亿元，目前拥有1家子公司和27家分支机构，其中包含3家分公司。

格林大华先后获评“2017年度大商所优秀会员奖”、“2017年度中金所优秀会员金奖”，并在第十一届金蝉奖颁奖盛典和第十五届中国财经风云榜期货行业颁奖典礼上囊括了“2017年度经营管理创新奖”、“2017年度金牌投研团队奖”、“2017年度成长性期货公司奖”三项殊荣!

经收购后三年的盘整，自 2017 年初，由于在对的时间、遇到对的团队，又契合了对的模式，格林大华经营业绩逆势爆发，各项指标表现亮眼。近两年持续突破，各项指标在变动费用不增反降的前提下实现大幅提升，涨幅远超行业平均水平。特别是竞争激烈的期货客户权益，一改过去几年来无法突破的格局，在近两个年度增幅超乎预期，出现阶段性突飞增长,权益排名大幅前行6名,一跃进入全行业前列。公司于2018年在全国期货行业综合排名前行至第33名，进入行业 149 家期货公司的前四分之一方队。

格林大华在承继山西证券“以义制利、协作包容、追求卓越”的核心价值观基础上，根据自身实际形成具有格林大华特色的“爱国、守则、敬业、高效、公平、包容、诚信、正直”的公司核心价值观以及“和谐、欣赏、契合、维护、互动、共荣 ”员工企业精神，并致力打造出全新的“公开、公平、公正、简单、和谐、共进” 阳光式企业文化。

自2017年初开始，格林大华锐意创新、大胆改革，通过净化生态、优化机制、融化决策、示化氛围的“四化”力度推动，按照市场化、专业化、科学化、人性化和去行政化的“五化”管控标准，力求让管理、经营、内控、党建、文化“五大”板块全方位、立体式全面提升，他们称之谓“四五五”的行动模式，也完全诠释并赋予了格林大华经营管理的新内涵。

格林大华仅用一年多时间使各项业务快速发展，经营业绩大幅V型反转，这不仅是公司上下全体员工同心协力、辛勤奋战的回报，更是他们能够完全依照“四五五”行动模式进行具体实施的结果。

根据山西证券董事长侯巍对格林大华期货提出的“全面市场化对标、全面落实服务实体经济、走专业化发展道路、加强党建工作”的具体要求，公司管理层在广泛征求全员意见与建议后，由表及里又创新性地在全行业率先独创了《格林大华期货有限公司三十六条经营管理行为准则》：

通过强化管理、弱化“控制”；强化专业、弱化资历；强化落地、弱化形式；强化内在、弱化表面；强化权威、弱化“权力”；强化服务、弱化“官位”；强化价值、弱化“得失”；强化集体、弱化“个体”等八大主题共三十六条，并响亮地倡导公司上下、全体员工要共同维护与持续执行的行为准则。一经推出不仅引起社会极大关注与反响，也开启了格林大华新的篇章。

◆净化生态：纠正不当行为；

◆优化机制：不留任何情面；

◆融化决策：想对了不一定能做对；

◆示化氛围：管理是引导，不是控制！

第一篇章：净化生态，纠正不当行为

格林大华自完成收购兼并以来，经营指标持续徘徊。在2017年初公司调整了主要领导后，孟有军董事长率先提出，董事长带头去“行政化”，只要公司权威，不要个人权力。在深入调研后，对普遍存在的“价值观缺失”、“执行力较弱”、“经验主义，被习惯左右”等一系列问题，提出要辩证认识不理、不做、不管的“三不”态度。面对如此现状，公司去行政化改革步伐更不止步！

2017年以前，格林大华总部几大管理部门分散在北京、太原、上海、重庆、郑州五个地方，管理效率相对较低，人员成本连年增加。通过科学智慧的整合，本着“部门进京员工留守、员工进京部门撤并、部门合并员工调岗、新设部门选聘员工、部门员工同时进京”的原则，现已全部集中至北京办公，管理成本有效降低，工作效率大幅提升。彻底解决了困扰格林大华近十年来管理上的最大难题！

格林大华近一年半以来，狠抓党建廉政教育与工作作风建设。如对个别管理人员工作方法的随意和工作态度“野蛮”、言语过激等影响公司团结和公司形象的行为进行问责，自上而下形成了风清气正、文明和谐的工作氛围。2018年公司获得了首都精神文明建设委员会评选出的“首都文明单位”，这是对公司贯彻落实党的十九大精神和努力加强工作作风建设的肯定。

面对全方位、大规模的创新改革，格林大华巧妙借助刚开始一些员工、高管出现的反作用力量，反而加快了创新改革的节奏与步伐。因为个人的“任性”，无法阻碍时代发展的惯性，更不可背离公司来之不易的前行脚步。

他们首先提出“抓高管、高管抓”的管理突破口。“抓高管”就是淘汰不作为、少作为的管理者，消除乱作为的“权力人”。在格林大华没有家长制式的“一把手”，没有官僚的“官位”思想，更没有“长官意识”；“高管抓”就是从优化高管的定位开始，让分管业务的高管成为行政负责人。

通过科学规范的授权体系，将权利下放给他们，总经理及高管作为行政负责人就是每个版块的领头羊，好似分布于南北各地、东西纵横，奔跑在不同铁路线上的“火车头”，但必须按格林大华统一的管理理念、目标、模式在“铁道”上带头跑。如偏离、出了这个“道”，公司不迁就，也不容忍！

公司要求任何人都应在权责范围内有效行使责权。尤其各级管理人员更要以身作则，不得出现“该请示的不请示，不该请示的乱请示”，“该发表意见的没有明确意见”、“该决策的不决策”的怠政现象。

特别是公司各决策环节已经决定的事项，此事项的决策没有违反法律法规，但是决策执行人站在个人利益的角度上，出现百般拖延，找寻借口推脱不做，或因自身原因无法理解不会决策、怕承担责任的一律禁止。如在流程审批中对于不发表明确意见或频繁拖延，流程审批将由相关部门启动相应预案，审批环节跳转到上一级审批，即“代为履职”，之后还要追究相关人员责任。

为了提升管理效率，防止重要信息和事项因沟通不畅、怠政懒政而贻误，格林大华还实行逐级报告与跨级报告相结合的报告制度。明确提出，对于紧急或突发事件已超出部门处置能力、正确的建议被直接上级拒绝但又不给出合理理由的、发生重大的、有争议的事件等情形，可在向上级报告的同时启动跨级汇报。

抓改革推创新就是从高管开始，“红红脸、出出汗、排排毒、治治病”， 从难受到不难受的过程，这也是公司改革创新的初衷：首先就是让墨守成规者、既得利益者“头疼”。如果改革不疼不痒，说明这个改革创新就没有起作用，也不会有效！只有在经历了不自在甚至“折磨”后，抛弃一切陈规陋习，才能健康茁壮。

通过各种方式的改革创新，为格林大华营造了绿色的生态！

第二篇章：优化机制，不留任何情面！

优化机制就是多方位、多层次推动公司科学、制衡、有效的运转。商场如战场，通过运筹帷幄、统领三军，真正形成全员合力推进的有效机制。

他们提出：公司战略，一定凸显独特的竞争优势；而优化机制首先通过规范制度：力求约束员工不当行为！

公司战略上凸显出独特的竞争优势，建立起独特的人才引进、薪酬管理、考核机制等。一年多以来，以《三十六条经营管理行为准则》为指引，格林大华为了让管理、经营、内控、党建以及企业文化五大板块全面提升，在这个过程中，机制的推进就是要不留情面！

格林大华建立了市场化人才引进机制，相应也提供了高薪酬，但与之匹配的是高专业、高能力、高成果。比如公司今年引进的某期货子公司整体团队，资源向各类专业能力较强的业务团队倾斜，强者恒强，不浪费公共资源。

不仅在外部人才引进时实行市场化，格林大华在内部同时也推行人才市场化。老员工或者管理层认为市场化团队固定薪资高也可自我选择转换身份，同样进行业绩承诺，年底未达标者相应降职降薪。对此，孟有军董事长发表了他的看法：我们是期货公司，不仅期货交易业务方面有“杠杆”的特性，用人也有同样的道理。要想待遇最高，相应业绩也是最好，对之考核强度也一定最大。

公司人力资源部总经理穆瑞芳对我们讲：“为了更好地‘筑巢引凤’，调动员工的积极性共同推荐人才，公司于2018年专门推出“伯乐奖”，并设置不同的奖项。如果员工推荐的人才能够顺利完成考核，就可以得到奖励，以此动员公司上下全员之力引进优秀人才。”

为激励部门会用人、用能人，他们还创新性地提出“固定薪酬编制管理法”。以部门为单位，按照部门编制与岗位匹配核定部门总薪酬，在保证质量完成本部门工作的前提下，部门人员小于编制数：人均固薪自然就高，部门人员等于编制数：则人均固薪不变，这样科学合理地撬动了部门及员工工作热情和积极性。

格林大华建立的《全员积分簿》且任何年度都要累计不清零，干部的任用、提拔、晋升、薪酬等完全依据积分，一切都是积分说了算。积分如同“试金石”，有两类人惧怕积分：一类是在公司市场化改革之际，靠个人资历，过去的习惯想轻而易举获取丰厚待遇的“既得利益”者；二是滥竽充数，想在公司“混日子”者。这两类人在公司推行的市场化用人与考核机制的过程中，如果没有转型、没有创新、没有成果，将逐步被“积分”淘汰。

格林大华实施的科学、公开、公平、公正的市场化考核机制，突出计量化、激励化特点，针对公司分布在全国26座城市的27家分支机构和11个业务经营部门的每个核算单位考核，包括奖金薪酬都是积分说了算，用一个形象的比喻，就是“狼吃羊”的管理规则。公司财务及考核管理部总经理崔淑明对我们讲：“‘狼吃羊’是公司在2017年2月份建立的市场化绩效考核的新机制，把员工或团队比喻成狼，狼的专业化决定了基本薪酬，把奖金比喻成羊，即业绩好坏决定‘羊’的多少，积分高低决定 ‘羊’的肥瘦。”正向激励员工跑赢自己，跑赢市场、跑赢行业。

处处有积分，优劣看排名。2017年公司年终奖项的评选依据完全是全方位量化积分的结果。例如年度金牌奖、特殊贡献奖的获得者均为超额完成了公司下达的任务指标，且考核得分为排名前三位的团队及个人；“领头羊奖”是从考核得分前十名的部门中选取业务数据、考核得分名列前茅的中层管理者。

人力、综合、财务、内控等职能部门的考核历来是每个公司或管理总部评价员工工作好坏的“老大难”问题，格林大华独创了《倒扣式评价簿》，即评价后台员工勤勉尽责及履职质量，依据“应发现风险（或应完成）未发现（或未完成）则扣分、应发现（或应完成）能发现（或能完成）不扣分、难发现（或难完成）已发现（或已完成）给奖分”三大类别按照基本职责与工作内容进行量化评价，极大地提高运营效率且差错率也明显下降。

格林大华为了与母公司形成上下呼应、职责联动，还建立了风险日报、合规月报、重大事项临时报告等机制、母公司对子公司的督促、问责机制、对需要母公司重点关注、跟踪的事项，建有重点事项报告督办机制，以及“事事有落实、件件有跟踪”的跟踪检查机制。

第三篇章：融化决策，想对了不一定能做对

格林大华认为，公司面临的首要层面风险主要是：经营方向错误的风险、跑输市场、跑输同行与跑输自己的风险、未预见正确的发展趋势与结果的风险、错过业务经营发展机遇的风险、业务不专业、不周延、不契合，自以为是、自大自满的风险！所以决策的专业性尤为重要。不论哪个层级在决策时都做到“四不决策”：情况不明不决策，未经专业论证不决策，未经充分讨论不决策，不符合法定程序不决策，从而促使管理决策的科学、专业、有效。

管理中处处体现科学性，强化落地，让执行不留情面，让能干的人获得应得的“利益”，让“不能干”的人变得很能干。为了实事求是、解放思想，他们提倡要敢于否定昨天“对的”自己。让经营决策适应千变万化的市场发展。

为了消除过去的行政化色彩，让权力大的高管变为责任大、有担当，他们倡导无论是高管还是主管，无论是“大老总”还是“小员工”都是“店小二”，都必须弯下腰、笑开颜、跑起步。孟有军董事长提出重点关注格林大华以总经理为首的各级管理层，消除“三单”，从上至下的除旧弊、提效率。 “三单”即效率低的“压单”、素质低的“堵单”、情绪化的“扰单”。同时提出高管出差联动办公机制、督办机制，工作效率大幅提升。

他们认为：能力水平高，姿态反而低；能力水平低，姿态往往高。对于那些“恃才傲物”，以“离职”绑架公司的员工，公司绝不妥协！而且格林大华针对部门负责人已经建立了随时可替代本部门总经理的B角储备机制。他们认为在处理上下级关系中，一个与上级都处不好的员工本身就是一种“弱能力”，没有上级公司，你肯定会一事无成！格林大华没有山西证券母公司的支持与领导，也不会创造出格林大华的“奇迹”！

在业务经营发展中，他们认为，管理的提升是为了稳健经营，这才是融化决策。如果把管理定义为引导与服务，那么经营就是经营人脉，经营资源，释放自己的情商、诚信与人品！

为了确保公司经营能够在激烈的市场竞争中崭露头角，格林大华紧跟监管政策调整及市场发展趋势，出台各项经营举措，提炼方法，科学经营，如今年推动实施“权益倍增计划”，效果显著。积极引导全员大力发展机构和产业客户，充分发挥期货市场服务产业的功能，同时，充分利用资本管理子公司及格林大华煤焦钢产业中心的优势，大力支持实体经济发展，实现社会与公司的双赢。

经营单位在传统经纪业务的基础之上，聚焦发展现货子公司创新业务、资产管理及财富管理业务，以及发挥分支机构的金融牌照优势等等，进而形成全公司经纪业务层面特色化、差异化的综合业务服务平台。

按经营单位专业能力、区域特点、自身业务模式，逐步建设特色营业部或分公司。如以太原营业部为中心，建立以煤焦钢产业链为主的专业团队与服务模式，服务相关区域并辐射全国的特色营业部；以河南分公司为中心，建立以棉花产业链为主的专业团队与服务模式，服务相关区域并辐射全国的特色分公司；以上海期货大厦营业部为中心，建立以机构金融专业服务为主的专业团队与服务模式，服务相关区域并辐射全国的特色营业部等。

公司总经理王永茂对我们讲：“作为公司总经理，我主抓业务经营，按照公司和孟有军董事长十分清晰、精准的‘四五五’行动模式全面落实。尤其是今年下半年公司提出 ‘权益倍增’活动、IB业务协同、特色优势品种专项突破等多项经营举措一一落地，公司全员上下一心、携手共进，推动公司业绩发展进入高速轨道。”

通过对业务经营的特色发展，客户总量也明显增加、优质客户占比逐级提升，子公司创新业务开拓也逐步形成了新的利润增长点，且后劲十足。如格林大华子公司向社会法人企业及合格投资者提供的：持有商品现货对价格“保价”的Ａ产品、放弃过度上涨收益获得固定收益B产品、做多期货用“交费”对冲下跌受损的Ｃ产品、做空期货用“交费”对冲上涨受损的D产品等等。

但是在业务经营的快速发展中，他们又始终提倡“制度管人、流程管事”。凡是违反制度、流程者，不论职务高低都必须纠正。要求全体员工建立底线思维，对法律法规心存敬畏，恪守底线。为此他们提出全员坚持“五不搞” 原则：不搞照顾、不搞平衡、不搞关系、不搞特殊、不搞论资排辈；坚守“五不能”底线：繁忙不能代替程序、人情不能代替原则、默认不能代替流程、业务不能代替法律、信任不能代替制衡。

为提升对各项经营行为的制衡与“回溯”效果，他们通过“纵向管理、横向内控”的模式，让合规部门侧重事前规范性，当好教练员，像保健中心；让风控部门侧重准确预见性，当好边线员，像体检中心；让审计部门侧重科学导向性，当好裁判员，像健身中心。从而形成“三位一体”的科学互动内控效应。例如近期所采用的针对期货市场不同品种商品走势与指数联动的风险管理方法，即“多单客户”价格高回撤风险就大；而“空单客户”则是价格低回撤风险就大。为了帮助客户理性地进行仓位风险管理和资金管理，搭建了一套超全新客户账户风控模式，保证金比率与权益和风险度动态挂钩，并在部分客户中试行取得了良好效果，可以说是期货行业的一项创新。

正如公司首席风险官刘艳红对我们讲：“为达到有效内控目的，公司对内控管理提出新要求：留痕≠免责。即所有高管、所有部门、所有人员不能利用留痕而推卸管理责任；管理中不仅要明确意见，还必须给出科学的、有效的实施方案。”

第四篇章：示化氛围，管理是引导不是控制！

2017年12月，一篇题为《格林大华经营业绩V型反转纪实：管理是引导，不是控制》的文章，一经报道便在人民网、新浪财经网、华夏时报网、CTA基金网、凤凰网等近十个大型媒体争相转载，公司员工纷纷转发，转发次数累计超过千人次，点击量更高达千万次。

自2017年2月份以来，格林大华紧紧围绕公司经营管理理念，通过一系列的改革创新以及企业文化建设，引导员工从“要我做”向“我要做”升华，对员工要“多压担子、多给位子、多指路子”，让自发、自动、能干的人有“无限”上升空间。他们认为机会永远只给那些肯用心、有准备的人。上级总是给某人安排工作、或总是安排重要或难度较大的工作，就是重用的体现。工作中的失误，不接受“对不起”，只有结果评价。

此外，公司在半年或年度经营工作会议上，每次都有“统一价值观”的主题，而且会议不再是中高层单纯的罗列汇报工作，并且会议上对于发言人员随机抽取，在不做任何准备的情况下包括总经理在内，充分展示自己对业务的熟练程度、对公司管理理念理解的深刻程度。会议同时让第三方机构参与评价打分，并计入发言者的年终考核积分。发言者回答的是否言之有序、言之有物，现场每位参会人员均有权打分，发言者挥洒自如、应答得当得高分；言不对题、逻辑混乱得低分。会议上各条线汇报业务开展情况，并就提出问题现场分析、研究可行性方案；会后跟踪，重实效落地，提高执行力。

在格林大华倡导阳光式企业文化，一切按明文办，才是文明企业！曾经在一次全员大会中，一名中层提出奖金发放“不公平”，公司当即让考核部门把奖金计算和发放过程“晒”了出来。正向引导各种行为，维护公司形象。并提示大家以后什么身份讲什么话，一样的话不同场合要有不同的表达方式，但不允许说假话、大话、空话， 即便是讲“真话”也要艺术，这是修养！

在格林大华始终倡导：尊重任何劳动者，爱护“最基层”。比如提薪酬时首先给保洁人员、前台、保安先涨，今后任何人提升固薪的幅度比例必须参照“最基层”员工的幅度；再如从社会上聘用多名残疾人，积极履行社会责任。在格林大华处处彰显对劳动者的尊重！

格林大华随着业务经营的快速发展，经营管理能力更需大幅提升，特别是专业素质的培养、业务资源的整合、内控管理的互动、党风党建的加强、员工激情的持续等方面。

为此，在“四化”力度的推动下，他们按照“五化”管控标准进行衡量。即通过纯粹的“市场化”，就是公司搭台，员工“唱戏”；通过精细的“专业化”：宁可丢掉客户，也不能丢掉客户的钱；通过契合的“科学化”：让管理丝丝入扣、流畅自如；通过时代的“人性化”：让员工内生的动力，自发地与公司为舞。这样也自然而然地没有了“行政化”的色彩。从而让格林大华的经营管理新模式与新机制真正能够深入人心，真正落到实处！

为了进一步提升公司的品牌形象，格林大华期货于2018年5月又乔迁至位于北京CBD核心区域的国际财源中心。这里紧邻长安街，交通便利，放眼望去，地标性建筑尽收眼底。良好的工作环境不仅仅是公司实力的综合体现，同时也提升了员工幸福感与工作效率。

格林大华孟有军董事长提出：公司要秉承统一的价值观，敢于否定昨天“对的”自己，要用制度约束员工的不当行为，用文化激发员工的内在潜能，打造格林大华独特的差异化竞争优势，走出一条格林大华特色之路！

格林大华通过“四五五”行动模式，不仅达到了“五化”管控标准，而且经营管理水平也快速提升。不仅落地开花，而且硕果累累！

2017年营业收入2.87亿元（未含子公司贸易收入），比2016年的2.13亿元增长34.74%。市场占比同比增长179.41%；

2018年上半年营业收入2.04亿元，又较2017年同期的1.37亿元增长49.45%。市场占比达到3.71%，同比增长94.93%。

按行业同口径（含子公司贸易收入），营业收入是行业增速68.03%的5.42倍。

2017年公司净利润达6,043.54万元，是2016年3,820.93万元的1.58倍，跑赢行业14个百分点；2018年上半年公司净利润高达8,592.94万元，又较去年同期增长了1.16倍，大幅跑赢行业。

2018年上半年，格林大华与新三板挂牌的16家期货公司相比，净利润总额与增幅比例双双跃入前三甲之列。2017年格林大华对母公司山西证券利润贡献率就上升到13.66%，是2016年的7.24%的1.89倍。2018年上半年格林大华净利润贡献额成为母公司山西证券所属子公司第一，且占比惊人！特别是在全国众多上市券商控股的期货子公司对母公司利润贡献率中又拔得头筹！

面对新形势，迎接新挑战，怀揣新梦想，再续新篇章。格林大华期货有限公司的创新发展之路不断前行，也敬请大家拭目以待。

编辑：张赛

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