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上交所新掌门 “监管老人”黄红元

作者:王兆寰

来源:华夏时报

发布时间:2018-5-11 23:55:21

摘要:在资本市场逐步全球化的今天,掌舵中国的大型交易所,熟悉资本市场、监管业务纯熟、具有海外留学背景的资深监管者才能担起重任,而有着证监业监管十几年工作监管经验,7年上交所工作经验、海外留学背景的黄红元无疑是最佳人选。

上交所新掌门   “监管老人”黄红元

华夏时报(www.chinatimes.net.cn)记者 王兆寰 北京报道

近日,上海证券交易所迎来了新的掌门人,这一次不是空降,而是在上交所一直工作的黄红元。

在资本市场逐步全球化的今天,掌舵中国的大型交易所,熟悉资本市场、监管业务纯熟、具有海外留学背景的资深监管者才能担起重任,而有着证监业监管十几年工作监管经验,7年上交所工作经验、海外留学背景的黄红元无疑是最佳人选。

而在业内人士看来,黄红元担任上交所党委书记、理事长,走上一把手位置,着实不易。踏踏实实,一步一个脚印走来。黄红元不仅对上交所发展中的问题了如指掌,而且在中国金融业对外开放提速的背景下,交易所如何和国际接轨,如何服务实体经济,如何接纳即将到来的独角兽企业,业界对其有了更多的期待。

资深监管者

黄红元,1964年出生,上海交通大学工学学士、中国人民银行研究生院国际金融硕士、英国帝国理工大学金融工程硕士、中国人民大学金融学博士。

翻开黄红元的工作履历,着实亮眼,那绝对是资本市场的老人,资深监管者。

从1994年11月起,黄红元开启证监会职业生涯,在这里一干就是近9年。期间,黄红元分别任海外上市部境外上市处副处长、国际业务部境外上市处处长、基金监管部(筹)负责人、基金监管部副主任、规划发展委员会委员。

在2003年至2005年,黄红元在证监会上海证监局工作,分别担任上海证管办党委委员、副主任,上海证监局副局长、上海证券监管专员办专员。

黄红元2005年8月再次回到证监会,担任机构监管部主任兼证券公司风险处置办公室主任工作,主导券商综合治理。期间,券商综合治理取得了三大成果:解决了历史遗留问题;集中改革了一批监管制度,建立起了一套对投资者保护的长效机制;监管队伍的监管水平得到了全面提升。

2011年9月,黄红元空降上交所。2012年9月,在证券行业面对创新,资本市场谋求变革的时候,黄红元履新上交所总经理,被市场认为不只是简单的职务升迁,还被认为是为后续的资本市场改革积蓄力量。

“一直在证券监管系统工作,从到上交所后就努力耕耘,见证了上交所不断壮大与发展,也是市场乃至高层对其工作的认可。”上海某券商私募人士对记者如是说。

对于此次黄红元出任上交所新掌门人,市场分析人士认为可谓实至名归。

证监会主席刘士余在出席上交所干部大会时指出,这次上海证券交易所主要负责人调整,是党中央、国务院根据工作需要和上交所领导班子建设的实际通盘考虑、慎重研究作出的决定。上海证券交易所要围绕服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三大任务,稳步推进创新和优质企业上市、落实一线监管责任、坚定不移推进资本市场对外开放等各项工作。打造高素质专业化干部和人才队伍,推动交易所工作不断取得新成绩。

创新助力实体经济

在上交所工作期间,黄红元推动了许多改革创新,包括中小企业赴上交所IPO、制定《中小微企业服务工程纲要》、上交所风险警示板股票交易暂行办法施行、上证直通车正式实施、推动国债ETF创新产品等等,对民营企业、金融创新等问题格外关注。

同时,上交所的挂牌企业规模实现突破性增长。据上交所网站显示,截至2018年5月11日,上交所的上市公司家数达1423家。

近年来,上交所不断调整监管理念和方式,率先提出并全面推行“刨根问底”式信息披露监管。

对此,2017年10月黄红元在接受媒体专访时直言:上交所在日常监管中,不再满足于形式合规和要件齐备,而是深入实质,挖掘相关事项的合理性和相关安排的利益链条,直击要害,触动痛点。

上交所监管部门把“高送转”、上市公司更名、控制权转让、签署“贴热点”式战略合作协议等十几类典型信息披露公告,作为监管问询的重点,层层剥笋,一问到底。 经过“刨根问底”式、“看穿式”信息披露监管,一些有问题的公司露出了马脚,有的停止高送转或降低了比例,有的撤回了重组方案,投机炒作行为得到了有效遏制。

国际化大幕开启

在中国金融对外开放加速的背景下,交易所的开放与发展成为摆在黄红元面前的大事。

近年来,上交所深入推进国际化战略,取得了很多突破性进展。2014年11月17日,上交所成功推出“沪港通”交易。

2017年6月21日,明晟指数公司(MSCI)宣布将A股纳入其新兴市场指数,其中在上交所挂牌的股票约占三分之二,可交易市值约占四分之三。

同时,2013年以来,上交所先后多次与“一带一路”沿线国家的交易所等机构合办合作资本论坛,搭建交流平台,探讨合作机遇。

2017年,在上交所新增上市公司中,高新技术企业占比达到了82%,战略新兴产业公司占比达到56%。

面对越来越多的新经济和高技术企业选择在上交所市场上市。黄红元指出,现在很多高新技术和战略新兴产业企业选择在上交所上市,很重要的原因是上交所加大了市场服务力度。从2014年上交所就启动了中小企业培育“万家工程”。

2017年,上交所实施了“新蓝筹”市场服务行动,进一步加大对优质拟上市企业特别是代表新经济和传统产业转型升级的优质企业的服务力度。

在黄红元看来,上海是传统金融中心,国际影响力大,上交所能够为上市公司提供多元化服务以及金融创新产品,上交所主板市场形象好,上市企业普遍经营稳健。公司到主板上市,能够增强客户和供应商的信心,有利于拓展客户资源、塑造公司品牌。

应该说,很多上市公司正是把公司长远发展需求与上交所市场发展战略、市场地位和市场形象的高度契合,作为“爱上”上交所的理由,选择在上交所上市。

编辑:严晖   主编:陈锋

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