证监会暂停国海证券三项业务受理一年

华夏时报（www.chinatimes.net.cn）记者 路妍 北京报道

5月19日，证监会新闻发言人张晓军表示，去年12月13日，国海证券爆发了债券风险事件，给债券市场造成不良影响，证监会对此高度重视，并对其进行了现场检查。日前，证监会公布对国海证券及其相关责任的处理结果。

据证监会检查发现，国海证券存在内部管理混乱、合规管理不规范等问题，为了规范机构的经营行为，证监会拟对国海证券依法进行严肃处理。暂停国海证券资管产品备案一年，暂停新开证券账户一年，暂不受理债券承销业务有关文件受理一年，责令国海证券一年内限期改正，增加内部合规次数，对两名责任人，涉嫌违法问题移交稽查部门处理。

2016年12月14日，国海证券爆“萝卜章”事件，其工作人员以“萝卜章”签订债券代持协议，20多家金融机构牵涉其中，涉及债券金额高达165亿元。

最终，在监管层的介入之下，“萝卜章”事件得以妥善解决。2016年12月20日，证监会副主席李超亲自主持会议，经过长达5个多小时谈判，国海证券最终承认履行代持协议，但其他机构不得挤兑，共同承担一定风险。

在监管层对国海证券“萝卜章”事件的处理中，市场曾有或“取消国海证券资管牌照”等说法，但从最终处理结果来看，国海证券虽被处以暂停资管产品备案、暂停新开证券账户一年及暂不受理债券承销业务有关文件一年，这也确保了公司大业务条线没有受太大影响。

编辑：刘春燕

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