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中泰证券被证监会立案调查 IPO路程或受阻

作者:刘思希

来源:华夏时报

发布时间:2016-09-06 22:43:06

摘要:9月6日,中泰证券发布公告称,因公司涉嫌违反证券期货相关法律法规,证监会决定对公司进行立案调查。

中泰证券被证监会立案调查 IPO路程或受阻

华夏时报(www.chinatimes.net.cn)记者 刘思希 北京报道

9月6日,中泰证券发布公告称,因公司涉嫌违反证券期货相关法律法规,证监会决定对公司进行立案调查。

未能勤勉尽责“栽跟头”

9月2日,因未对关联交易和对外担保情况作出及时披露,总部位于潍坊临朐的新三板企业——联科股份,被股转系统采取了出具警示函自律监管措施的决定。

作为联科股份的主办券商,中泰证券已被牵涉其中。当日,股转系统发布监管公告,决定对中泰证券采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

记者注意到,与挂牌几乎同时,联科股份在与关联企业、关联交易决策程序的披露方面,未能及时履行相关义务。

股转系统发【2016】260号文件显示,自2014年12月12日起,联科股份有至少7次违规事实,多与关联企业山东联科卡尔迪克白炭黑有限公司、山东联科白炭黑有限公司资金往来有关,而这些信息并未在临时公告或定期报告中履行信息披露义务。

据此,全国股转公司在8月31日下发文件,对联科股份及其董事长吴晓林、董秘邓金杰等采取出具警示函自律监管措施的决定。

与此同时,身为主办券商的中泰证券,也未能撇清关系。全国股转公司认为,对于联科股份的违规事实,中泰证券未能审慎、恰当的发表意见,没有做到勤勉尽责。

此前,中泰证券保荐的ST鑫秋,因涉嫌财务造假,已被监管部门调查。

主办券商中泰证券在ST鑫秋上市之前,对其财务造假问题没有发现任何蛛丝马迹,而在公司财务造假问题浮出水面后,中泰证券也未督促公司发布公告向投资者揭示风险。

IPO路程或受阻

2016年3月25日,中泰证券正式向证监会报送了IPO申报稿,并于25日晚在证监会官网进行了预披露。

根据中泰证券IPO申报稿,该券商拟登陆上交所,发行新股不超过20.91亿股,占发行后总股本的比例不超过25%,选择的保荐人为东吴证券。

报告期内,公司2012年、2013年、2014年和2015 年1-9月,公司分别实现营业收入30.1亿元、40.8亿元、58.7亿元和119.6亿元,实现净利润4.8亿元、8.8亿元、18.8亿元和50.2元,业绩变动幅度较大。

根据《首次公开发行股票并上市管理办法》(2016)显示,发行人不得有下面情形:最近 36 个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规,受到行政处罚,且情节严重;涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见。

记者致电中泰证券询问有关情况,但对方电话一直无人接听。

广证恒生分析师袁季表示,“有异动必有反应,有违规必有查处” 这是全国股转系统的鲜明态度,将是2016年新三板监管“新常态”和“主旋律”。

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