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信息披露按行业监管模式明年实施

作者:黄红元

来源:华夏时报

发布时间:2014-11-05 22:47:00

摘要:根据“新国九条”有关可以增加交易所内部层次的要求,上交所正在抓紧研究,争取尽早设立战略新兴产业板,为战略新兴产业的发展助力。

  上海证券交易所总经理黄红元

  根据“新国九条”有关可以增加交易所内部层次的要求,上交所正在抓紧研究,争取尽早设立战略新兴产业板,为战略新兴产业的发展助力。

  上交所将一如既往支持服务上市公司的发展,当前和今后一段时期,将集中精力推进五方面的工作:

  切实支持上市公司开展混合所有制改革。今年国务院启动了央企混合所有制改革试点,各省市也陆续明确了国资改革路线图,目前沪市已有10%左右的国有上市公司试水混合所有制改革,随着时间的推移,这个范围和比例可能还会不断提升。上交所将立足交易所的职能定位,引导和帮助相关上市公司做好与混合所有制改革相关的并购重组、股权激励、员工持股等工作,完善信息披露的监管工作,灵活有序地运用好停复牌的措施,助推混合所有制改革。

  积极参与市值管理的规范和引导。“新国九条”提出市值管理的概念后,受到市场各方的普遍关注,上交所将继续注重引导、规范上市公司实施市值管理的良性实施,积极配合证监会推进并购重组市场化改革,认真做好重组预案的审核,鼓励引导上市公司通过并购重组实现产业调整的转型升级。与此同时,也在关注市值管理实践探索中可能存在的不良倾向,着手研究制定相关的治理监管措施。

  加快上市公司监管转型。上交所已从去年7月1日始,推出信息披露直通车业务,进一步强化了上市公司信息披露第一责任人的角色定位,增强了市场主体自动、自主承担信息披露责任的意识,也为强化事后信息披露监管、更大程度地提高监管透明度创造条件。下一步上交所上市公司监管转型的一个重点,是改变目前按地域进行监管的模式,实施信息披露按行业监管,这一改革的主要目标是要提高信息披露监管的精度和深度,以及信息披露监管的有效性和专业性。同时也提升上交所监管人员的专业能力和服务能力。这项工作相关准备正在积极进行中,预计明年1月能够推出。

  完善市场风险管理工具。风险管理工具的不足,尤其是衍生品市场的缺失,是上交所市场发展的短板。今年以来在证监会的大力支持下,按照高标准、稳起步、严监管、控风险的设计思路,从业务规则、技术市场等多个方面,推进股票ETF期权产品试点的创新工作。目前,各项准备已基本到位,力争尽早推出。

  提升上交所市场的国际化水平。今年以来,按照国家关于资本市场对外开放的战略和证监会的统一部署,上交所加快了国际化步伐,其中一个重大的标志性工作是沪港通,这将明显提升上交所市场对外开放的广度和深度。目前相关的准备工作、技术演练和投资者教育工作仍在持续深化中。

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