华泰证券“欠薪门”调查

华夏时报（www.chinatimes.net.cn）记者 吴君强 北京报道

    由于迟迟未能拿到自己的薪水，金鑫和他的四位同事，将华泰证券告上了法庭。
    金鑫2007年7月进入华泰证券南通市人民路营业部，从事经纪业务。今年6月，华泰证券以其没有经纪人资格证书为由，开始拒绝发放其工资和佣金提成，数次沟通无果之后，金鑫诉诸法律，目前，南通市崇川区人民法院正在审理此案。
    金鑫并不是个案，《华夏时报》记者调查发现，此次拖欠经纪人薪水事件，波及华泰全国众多网点，涉及绝大部分经纪人，在证券经纪领域实属罕见。

欠薪门
    今年6月1日，《证券公司监督管理条例》正式实施，条例中明确规定，证券经纪人应当具有证券从业资格，7月底，没有从业资格证的金鑫接到公司通知：工资和提成暂时不发了，通过了经纪人资格考试再发。
    “我们的佣金发放一直不正常，经常是两三个月才发一次，去年过年才发了800块钱。”金鑫告诉记者，和往常一样，他每天照常都去营业部上班，开发新客户，维护老客户的关系。营业部并没有要辞退他们，只是跟他们强调，准备参加资格考试。当时，金鑫并没有太在意，以为该自己的钱，迟早是自己的。
    不过，从这以后，金鑫的工资卡里再也没有收到一分钱。因为他没有拿到证券经纪资格证，营业部拒绝再支付其薪水。8月18日，金鑫和另外四个同事，找到南通市劳动争议仲裁委员会，该委员会裁决，营业部支付他们五个人5月和6月期间二倍的工资，每人1326元。金鑫不服，一纸诉状将营业部告上法庭，11月25日，崇川区人民法院第一次开庭审理，庭上，被告营业部主动提出每人赔偿1万元，不过，被金鑫拒绝。
   “公司欠我们每个人至少2万，今年2月到4月，我们加班加点为营业部清理不规范账户，但加班费一点没发，当时招聘的大学生一天还给一百元呢。”金鑫称，除了拖欠佣金提成外，营业部欠其加班费1万元左右。目前，案件仍在审理之中。
    相比而言，同在营业部的小X幸运多了。尽管薪水被扣了5个月，但他通过了10月的证券从业资格考试，拿到了经纪人资格证。
    “上个礼拜，我6月到9月的提成拿了，不过，扣税比以前多许多，而且800元的基本工资没发。”12月10日小X对本报记者说。
    记者了解到，11月底开始，通过证券从业资格考试的经纪人逐步拿到被拖欠的部分薪水。但那些未能通过资格考试的经纪人就没有这么幸运了。华泰证券成都南一环路营业厅经纪人付颖就是其中之一。
    “这半年来，我一直在维护和开发客户，在客户资产大幅缩水的情况下，我大部分客户是盈利的，凭什么不给我钱。”付颖告诉《华夏时报》记者，尽管营业部对她的态度不错，但根据公司总部的要求，仍然扣留着她的薪水。
    辽宁本溪的Q女士同样没拿到6月以来的佣金。她从去年12月初就在中国银行本溪本钢支行从事证券经纪业务，所在的营业网点，从属于华泰证券沈阳青年大街营业部。与付颖一样，她也没有与华泰签署任何劳动合同。
    “前段时间，营业部要求补签一个培训合同，表明他们跟我们的关系只是培训关系，一些经纪人不得已签了字，拿了几个月的基本工资就走人了。”Q女士和其他20多位同事拒绝签字，她告诉《华夏时报》记者，营业部欠经纪人的薪水，少则三四万，多则十余万，他们也准备通过法律手段解决这起纠纷。

“扣钱” “加薪” 与“分红”
    记者得到的一份华泰总部近日下发给各个营业部负责人的电子邮件，证实了经纪人们的说法。
    在这份电子邮件中，华泰证券表示，对通过10月份证券从业资格考试的经纪人，采取“考试奖励”的形式，发放前期挂账提成，发放金额与挂账提成挂钩。10月及以后的业绩提成，按公司最新提成标准计算发放。
    对未通过10月份从业资格考试的，华泰要求，按照《劳动合同法》、《华泰证券营销代表管理制度》等法律法规和公司有关制度，加快与不合格营销代表解除劳动关系，并与证券经纪人终止合作关系，并强调“6月之后的挂账提成不得补发”。
    “别的券商都没有以证监会的管理办法做借口，该给的都给了，有的券商还对没有资格证的经纪人进行了免费培训，处理得非常好，惟独华泰，扣押经纪人的钱。”华泰证券一位经纪人向记者抱怨。
    更让经纪人愤怒的是，就在扣发经纪人工资的同时，今年下半年，公司其他众多岗位的工资也有所提升，各营业部高层的月薪普遍上涨了2万元左右。
    更出人意料的是，尽管业绩大幅下滑，华泰证券11月份却逆市进行了大比例分红，分红比例为每股0.223元，派发红利10亿元，这是华泰证券自2006年以来最高的分红比例。
    华泰证券营业部达到82家，经纪业务量位居行业前茅，每家营业部涉及到欠薪事件的经纪人少则数人，多则数十人。由于欠薪事件，南京及其周边地区的经纪人一度要去总部“讨说法”，目前，两方面关系仍较为紧张。
    记者了解到，各地营业部对华泰证券公司总部的做法也并不甚认同，一些营业部负责人担心，此次欠薪事件或将波及经纪人对公司的忠诚度，影响公司未来经纪业务的开展。
    “从《证券公司监督管理条例》颁布，到10月的经纪人资格考试期间，应该属于一个缓冲期，这期间，如果经纪人仍在为公司创造价值，应该得到报酬。”北京中博律师事务所王勋非对《华夏时报》记者说。
    事实上，管理层对于经纪人的态度也较为开明。中国证监会机构部主任黄红元今年6月曾公开表示，证券经纪人的概念“在实践过程中有一个探索的过程”，“各个方面还没有制定相应的细则，还有待下一步继续明确”。
本报记者12月12日联系上了华泰证券零售部总经理胡智，他拒绝就此事做出评论。

经纪人之乱
    经纪人群体近两年才逐渐活跃，在2006年和2007年，股市牛气冲天，市场极高的人气也让经纪人队伍迅速壮大。稍具规模的营业部，经纪人动辄上百，多则上千。由于股市交易量巨大，经纪人收入不菲，在2007年行业工资排名中，证券经纪人的收入排在前列，不输于电力烟草行业的职工。
    但今年以来，A股市场持续走低，成交量也日渐萎缩，经纪业务受到直接影响，各券商为了降低成本，大幅消减营业部的营销队伍，多数营业部上百人的经纪人队伍又瘦身到几十人甚至数人。经纪人与券商的佣金分成矛盾日渐尖锐。
    王勋非认为，华泰证券欠薪事件表明，当前券商与经纪人实力相差较大，两者并不处于平等的对话层面。
     “由于缺乏证券经纪人的管理办法，作为一个新兴群体，其权益也容易受到损害。”中国证券经纪人协作网站站长顾照华告诉记者，华泰欠薪事件凸显经纪人相对于券商的弱势地位。
    因为经纪人相关法规的缺失，整个行业现状极其复杂。
    Q女士告诉记者，刚开始时，营业部承诺，她的客户资产达到300万元时，就跟她签订正式的劳动合同，当她的客户资产达到300万元时，“公司言而无信，又把标准提升到了700万元”。就这样，一直到欠薪事件发生，Q女士也未能和公司签订劳动合同。金鑫尽管与公司签署了劳动合同，但公司方面一直以“拿去盖章为由”，拒绝归还其合同文本。
    除了鲜有与证券公司签订合法劳动合同外，经纪人头衔也是五花八门，“理财顾问”、“投资顾问”、“营销代表”等等各种称谓不一而足，部分经纪人的业务中，甚至还包括非现场开户等管理层明令禁止的行为，而各地的营业部对此也是默许的态度，行业人员整体素质也参差不齐。
    一位北京的经纪人告诉记者，他们并不愿轻易离开公司，欠薪是一部分原因，更重要的原因在于，其开发的客户资源难以一块带离。“我想带自己的客户去办理转户，但营业部根本就不同意。”
    顾照华呼吁，证券经纪人管理应该尽早出台，客户资源归属、佣金收入分成、正当利益保障证券经纪人队伍等几个问题需要得到明确。
    今年9月，证监会公布了《证券经纪人管理暂行规定（草案）》，向社会公开征求了意见，但至今，正式管理规定一直未能出台。
    截至记者发稿，华泰证券欠薪纠纷仍未完全解决，本报将继续关注事件的发展（应受访者要求，本文部

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