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发行难愁煞基金公司找销路银行忙摊派

作者:丁学梅 檀楦

来源:

发布时间:2010-08-13 18:55:22

摘要:发行难愁煞基金公司找销路银行忙摊派

华夏时报(www.chinatimes.net.cn)记者 丁学梅 檀楦 北京报道

   行春风者得秋雨。今年低迷的新基金发行状况令基金公司们头疼,想尽办法来推销新基金。一位不愿具名的知情人士告诉《华夏时报》记者:“易方达在基金营销上很有方法。他们最近正在发行一只新基金,新换了一家托管银行,该银行IPO时,众多公募基金都比较谨慎参与打新,但易方达旗下10只基金力挺该银行上市。现在这家银行也力挺易方达消费基金,给每个支行都摊派了不少任务,估计可能会创近期新基金发行新高。”
一个网点摊派40万
    北京市丰台的一个银行网点员工告诉记者:“我们整个网点摊派了40多万,相对别的基金任务量翻了一倍以上。平时其他新基金也就摊派10万,顶多20万,这次最多,但我们行并没有强制员工认购,因为总行非常重视这次易方达消费的发行,所以给销售经理压力很大。”
    广东一位银行的销售经理说:“我们行向每个员工下达了任务,每人2万元,完不成扣1000元效益工资。刚赎回1万的博时创业成长,现在又要再自掏腰包买2万易方达消费。”
    江苏连云港的一位银行员工告诉记者:“我们行每位员工5万元任务。同时募集的还有其他基金,但现在主推易方达基金。其实本来易方达系列基金业绩都还不错,市场反映良好。”
    网点不同,摊派形式和惩罚制度也不尽相同。“我们这边采取‘进度扣罚’制,也就是每人摊派4万,再把4万除以天数,看每天要完成多少数额。完成不了每天要上缴1000块到分行那里,等你把4万完成后再退还给你,完成不了按比例退还。”一位银行员工在帖吧里这样说道。
    记者又走访了北京的几家工行、中行,也都在代销易方达消费,但并不作为推荐重点。
    信达证券分析师刘明军在接受《华夏时报》记者采访时表示:“该行是托管行,多出力也正常。客观地说最近基金销售都不是很理想,银行如果使劲卖可能会好一些。但根本因素还是要靠行情的带动,其次是基金公司的品牌和银行的积极性。这次托管行这么卖力,我预计易方达消费募集规模应该能超过30亿。”
    对于规模,易方达基金公司给记者的回复是:“新基金发行时我们都不会设定销售目标,我们对规模并不过于看重。”
或能募到30亿-40亿
    北京的一位基金公司人员告诉记者:“一般新基金在哪个行托管,都要和银行商量发多少的,然后按照各地区网点以往的销售情况来摊派任务。近期市场发行状况不太好,一般基金也就定个10万的销售目标,但分配的任务也都完成不了。易方达消费在北京一个网点摊40万的话,在一般省份也就能摊个10万,该银行全国24000多个网点,估计能募20亿以上。再加上其他代销行,应该能募30亿-40亿。”
    根据WIND数据,易方达已经成立的25只基金都不在该银行托管。本次易方达消费基金是首次与该行在托管基金方面的合作。
    “其实业内对该银行上市时的投资价值存在很多分歧,有些人确实看好,但是旗下10只基金给予全线支持的,仅有易方达一家。”
    根据《证券投资基金法》第五十九条五规定,“基金不得向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券。”
    德圣基金首席分析师江赛春在接受《华夏时报》记者采访时表示:易方达的老基金都不在该银行托管,所以可以买其股票,新基金托管行选择了该银行,以后就不能再投资托管行的股票了,这样不违规。至于发新基金怎么摊派,就看银行和谁的关系好。”
    而就在上个月,该银行上市时,公募基金的参与热情并不高,行业龙头华夏基金不愁销售,对该银行打新不感冒,没有参与。嘉实基金有两只参与,其中一只是指基,有指数配置的需要。根据WIND统计,业内共有32家基金公司的106只基金参与申购,平均每家3只。
    易方达基金公司对集体申购农行的回应是:“这是我们基金经理基于内部研究员的深度研究和价值分析之后,根据内部投资流程做出的投资决策。”
为冲规模压力大
    另一位北京基金公司市场部员工告诉记者:“其实二季度嘉实的规模早就超过了易方达,但易方达有一只联接基金,进行了重复计算。所以下半年易方达冲规模的压力也比较大,为这次新基金发行煞费苦心,要不年底排名就要落在嘉实后面了。”
    根据天相投顾的统计数据,截至6月30日,嘉实基金管理资产净值为1335.51亿元,易方达基金为1199.18亿元。易方达基金二季度规模减少329.96亿元,缩水近20%,嘉实基金全季表现为净申购58.81亿份。嘉实超越易方达成为基金业规模的“榜眼”。
    易方达今年上半年已经发行了两只新基金,年初在工行托管发行的易方达亚洲精选募到了3.16亿元。3月在工行发行的易方达上证中盘ETF联接基金,募集规模43亿元,是低迷市况中的亮点。
    今年以来,新基金发行一直比较低迷,根据WIND 统计,截至8月11日,今年新基金平均募集规模为14.22亿元。6月份以来,29只新基金共募集了418.96亿元,平均每只基金14.44亿。面对冲规模的压力,新基金能否再创辉煌至关重要。
    易方达对此次新基金发行十分重视,有关人员向记者表示:“该行询价的时间是在今年6月份,这与易方达消费行业选择其作为托管行的时间相差太远,因此,二者之间并不存在关联。”
    上述知情人士告诉记者:“该基金是去年上半年申报的,当时合同里就确定了托管行,而该行第一次作为其托管行,从申报到发行的这段时间易方达作了很多工作。”
    广州证券基金分析师王丽萍在接受《华夏时报》记者采访时表示:“银行是否大力推销一只新基金,这和获利程度有关,毕竟从理性经济人角度考虑,佣金高,或关系好,都会促使银行摊派任务卖力营销。这样又会左右基民选择基金的想法,但对其日后投资没有影响,现在摊派现象很普遍,没有解决的好办法。”


 

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